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依頼者の本人確認と記録の保存のやることリスト(テンプレート)

依頼者の本人確認と記録の保存のテンプレート(印刷用チェックリストPDF・A4)の1ページ目1 / 1 ページ
価格無料
ファイル形式PDF(A4)/Excel/CSV/Googleスプレッドシート
分類業界・業種 › 専門サービス業(士業・コンサル)
構成大項目1・中項目8・タスク26
使い方このページでチェック(登録不要)/ダウンロード/自社サイトに埋め込み
作成株式会社スーツ(経営支援クラウド「スーツアップ」のAI生成タスク機能で作成・2026-10-13)
このページでチェックリストとして使う

■ ひな型テンプレートの内容

経営支援クラウド「スーツアップ」のAI生成タスク機能が「大項目・中項目・タスク名」の3階層に分けた、依頼者の本人確認と記録の保存のやることリストです。 中項目8つ・タスク26件を上から順に進める構成で、 ページ上でチェックを付けながら使えるほか、PDF・Excel・CSV・Googleスプレッドシートでダウンロードできます。

■ 中項目(作業のまとまり)

  1. 取引内容のヒアリングと確認方針の決定3タスク
  2. 必要書類の案内と提出期限の設定3タスク
  3. 本人確認書類および関連資料の受領4タスク
  4. 書類の真贋確認と記載情報の突合3タスク
  5. 反社会的勢力・制裁リストとの照合3タスク
  6. 本人確認の総合判定と承認処理3タスク
  7. 確認記録の作成と法定項目の網羅4タスク
  8. 記録の安全な保管とアクセス権管理3タスク

■ 根拠となる法令

法律犯罪による収益の移転防止に関する法律(犯罪収益移転防止法) 第4条(取引時確認等・弁護士等を除く)・第6条(確認記録の作成義務等・7年間保存)・第7条(取引記録等の作成義務等)・第12条(弁護士等は日本弁護士連合会の会則による)※第4条の対象は第2条第2項第46号〜第49号の司法書士・行政書士・公認会計士・税理士で、別表の特定業務・特定取引に限る
所管の案内
参照日:2026-10-13(e-Gov 法令の版 419AC0000000022_20260812_508AC0000000064)

このテンプレートは一般的な手順の目安です。個別の事案についての法律・税務上の助言ではありません。手続きの要否・期限・様式は、表示の参照日以降に変わっていることがあります。実際の手続きは所管の窓口の最新の案内、または専門家にご確認ください。

PROCESS

依頼者の本人確認と記録の保存の中項目

押すと、その中項目のタスクへ移動します(横にスクロールできます)。

  1. 1
    取引内容のヒアリングと確認方針の決定
    0 / 3 タスク
    • 特定事業者・特定業務の該当確認(司法書士・行政書士・公認会計士・税理士。弁護士は日弁連会則)
    • 依頼者情報のヒアリング実施
    • 代理人取引の有無の事前チェック
  2. 2
    必要書類の案内と提出期限の設定
    0 / 3 タスク
    • 必要書類リストの作成
    • 依頼者への提出要件の案内
    • 提出期限の設定と進捗登録
  3. 3
    本人確認書類および関連資料の受領
    0 / 4 タスク
    • 本人確認書類の受領と状態確認
    • 書類の有効性・鮮明度チェック
    • 法人等における追加資料の回収
    • ほか1件
  4. 4
    書類の真贋確認と記載情報の突合
    0 / 3 タスク
    • 書類の偽造防止・真贋確認
    • ヒアリング情報との突合
    • 非対面取引における追加検証の実施
  5. 5
    反社会的勢力・制裁リストとの照合
    0 / 3 タスク
    • データベースへの照合実施
    • ヒット時の詳細スクリーニング
    • コンプライアンスリスク評価の完了
  6. 6
    本人確認の総合判定と承認処理
    0 / 3 タスク
    • 総合的な本人確認判定のとりまとめ
    • 決裁権者への承認申請
    • 承認完了と関係部署への通知
  7. 7
    確認記録の作成と法定項目の網羅
    0 / 4 タスク
    • 確認記録の即時作成と記録事項の確認
    • 確認プロセスの詳細データ化
    • 例外対応・特記事項の記録付与
    • ほか1件
  8. 8
    記録の安全な保管とアクセス権管理
    0 / 3 タスク
    • セキュアな保管場所への格納
    • 確認記録の7年保存(契約終了日等から)の設定と管理
    • アクセス権限の設定と監査対応準備

\ 26タスクを上から順に /

CHECKLIST

依頼者の本人確認と記録の保存のやること一覧

タスクを押すとチェックがつきます(この端末にだけ保存)。

依頼者の本人確認と記録の保存
未完了26完了0総タスク件数26
ダウンロード
⊖依頼者の本人確認と記録の保存大項目 8中項目・26タスク

1取引内容のヒアリングと確認方針の決定0 / 3

1取引内容のヒアリングと確認方針の決定
2
3

2必要書類の案内と提出期限の設定0 / 3

4必要書類の案内と提出期限の設定
5
6

3本人確認書類および関連資料の受領0 / 4

7本人確認書類および関連資料の受領
8
9
10

4書類の真贋確認と記載情報の突合0 / 3

11書類の真贋確認と記載情報の突合
12
13

5反社会的勢力・制裁リストとの照合0 / 3

14反社会的勢力・制裁リストとの照合
15
16

6本人確認の総合判定と承認処理0 / 3

17本人確認の総合判定と承認処理
18
19

7確認記録の作成と法定項目の網羅0 / 4

20確認記録の作成と法定項目の網羅
21
22
23

8記録の安全な保管とアクセス権管理0 / 3

24記録の安全な保管とアクセス権管理
25
26
DOWNLOAD

テンプレートをダウンロード

カテゴリー業界・業種 › 専門サービス業(士業・コンサル)
更新日2026.10.13(テンプレートデータ)
登録日2026.10.13
作者株式会社スーツ(タスクテンプレート)

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スーツアップこのひな型テンプレートは、株式会社スーツが運営する経営支援クラウド「スーツアップ」のAI生成タスク機能で作成しています。

経営支援クラウド「スーツアップ」(スーツアップ公式 YouTube)

このテンプレートの監修者

小松裕介
小松裕介
代表取締役社長CEO

株式会社スーツ 代表取締役社長CEO 小松 裕介

2013年3月に、新卒で入社したソーシャル・エコロジー・プロジェクト株式会社(現社名:伊豆シャボテンリゾート株式会社、東証スタンダード上場企業)の代表取締役社長に就任。同社グループを7年ぶりの黒字化に導く。2014年12月に当社の前身となる株式会社スーツ設立と同時に代表取締役に就任。2016年4月より、総務省地域力創造アドバイザー及び内閣官房地域活性化伝道師登録。2019年6月より、国土交通省PPPサポーター。
2020年10月に大手YouTuberプロダクションの株式会社VAZの代表取締役社長に就任。月次黒字化を実現し、2022年1月に上場会社の子会社化を実現。
2022年12月に、株式会社スーツを新設分割し、当社設立と同時に代表取締役社長CEOに就任。

2025年5月に、『1+1が10になる組織のつくりかた チームのタスク管理による生産性向上』を出版。

テンプレートデータの最終更新:2026/10/13 ページ更新:2026/10/16
企画・運営 株式会社スーツ(代表取締役社長CEO 小松裕介)

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