依頼者の本人確認と記録の保存のやることリスト(テンプレート)

| 価格 | 無料 |
|---|---|
| ファイル形式 | PDF(A4)/Excel/CSV/Googleスプレッドシート |
| 分類 | 業界・業種 › 専門サービス業(士業・コンサル) |
| 構成 | 大項目1・中項目8・タスク26 |
| 使い方 | このページでチェック(登録不要)/ダウンロード/自社サイトに埋め込み |
| 作成 | 株式会社スーツ(経営支援クラウド「スーツアップ」のAI生成タスク機能で作成・2026-10-13) |
■ ひな型テンプレートの内容
経営支援クラウド「スーツアップ」のAI生成タスク機能が「大項目・中項目・タスク名」の3階層に分けた、依頼者の本人確認と記録の保存のやることリストです。 中項目8つ・タスク26件を上から順に進める構成で、 ページ上でチェックを付けながら使えるほか、PDF・Excel・CSV・Googleスプレッドシートでダウンロードできます。
■ 中項目(作業のまとまり)
- 取引内容のヒアリングと確認方針の決定3タスク
- 必要書類の案内と提出期限の設定3タスク
- 本人確認書類および関連資料の受領4タスク
- 書類の真贋確認と記載情報の突合3タスク
- 反社会的勢力・制裁リストとの照合3タスク
- 本人確認の総合判定と承認処理3タスク
- 確認記録の作成と法定項目の網羅4タスク
- 記録の安全な保管とアクセス権管理3タスク
■ 根拠となる法令
| 法律 | 犯罪による収益の移転防止に関する法律(犯罪収益移転防止法) 第4条(取引時確認等・弁護士等を除く)・第6条(確認記録の作成義務等・7年間保存)・第7条(取引記録等の作成義務等)・第12条(弁護士等は日本弁護士連合会の会則による)※第4条の対象は第2条第2項第46号〜第49号の司法書士・行政書士・公認会計士・税理士で、別表の特定業務・特定取引に限る 所管の案内 参照日:2026-10-13(e-Gov 法令の版 419AC0000000022_20260812_508AC0000000064) |
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このテンプレートは一般的な手順の目安です。個別の事案についての法律・税務上の助言ではありません。手続きの要否・期限・様式は、表示の参照日以降に変わっていることがあります。実際の手続きは所管の窓口の最新の案内、または専門家にご確認ください。
依頼者の本人確認と記録の保存の中項目
押すと、その中項目のタスクへ移動します(横にスクロールできます)。
- 1取引内容のヒアリングと確認方針の決定0 / 3 タスク
- 特定事業者・特定業務の該当確認(司法書士・行政書士・公認会計士・税理士。弁護士は日弁連会則)
- 依頼者情報のヒアリング実施
- 代理人取引の有無の事前チェック
- 2必要書類の案内と提出期限の設定0 / 3 タスク
- 必要書類リストの作成
- 依頼者への提出要件の案内
- 提出期限の設定と進捗登録
- 3本人確認書類および関連資料の受領0 / 4 タスク
- 本人確認書類の受領と状態確認
- 書類の有効性・鮮明度チェック
- 法人等における追加資料の回収
- ほか1件
- 4書類の真贋確認と記載情報の突合0 / 3 タスク
- 書類の偽造防止・真贋確認
- ヒアリング情報との突合
- 非対面取引における追加検証の実施
- 5反社会的勢力・制裁リストとの照合0 / 3 タスク
- データベースへの照合実施
- ヒット時の詳細スクリーニング
- コンプライアンスリスク評価の完了
- 6本人確認の総合判定と承認処理0 / 3 タスク
- 総合的な本人確認判定のとりまとめ
- 決裁権者への承認申請
- 承認完了と関係部署への通知
- 7確認記録の作成と法定項目の網羅0 / 4 タスク
- 確認記録の即時作成と記録事項の確認
- 確認プロセスの詳細データ化
- 例外対応・特記事項の記録付与
- ほか1件
- 8記録の安全な保管とアクセス権管理0 / 3 タスク
- セキュアな保管場所への格納
- 確認記録の7年保存(契約終了日等から)の設定と管理
- アクセス権限の設定と監査対応準備
\ 26タスクを上から順に /
依頼者の本人確認と記録の保存のやること一覧
タスクを押すとチェックがつきます(この端末にだけ保存)。
1取引内容のヒアリングと確認方針の決定0 / 3
2必要書類の案内と提出期限の設定0 / 3
3本人確認書類および関連資料の受領0 / 4
4書類の真贋確認と記載情報の突合0 / 3
5反社会的勢力・制裁リストとの照合0 / 3
6本人確認の総合判定と承認処理0 / 3
7確認記録の作成と法定項目の網羅0 / 4
8記録の安全な保管とアクセス権管理0 / 3
\ 手元に残すなら /
■ おすすめのテンプレート
このテンプレートを、友人や同僚にすすめたいと思いますか?
経営支援クラウド「スーツアップ」(スーツアップ公式 YouTube)
このテンプレートの監修者

2013年3月に、新卒で入社したソーシャル・エコロジー・プロジェクト株式会社(現社名:伊豆シャボテンリゾート株式会社、東証スタンダード上場企業)の代表取締役社長に就任。同社グループを7年ぶりの黒字化に導く。2014年12月に当社の前身となる株式会社スーツ設立と同時に代表取締役に就任。2016年4月より、総務省地域力創造アドバイザー及び内閣官房地域活性化伝道師登録。2019年6月より、国土交通省PPPサポーター。
2020年10月に大手YouTuberプロダクションの株式会社VAZの代表取締役社長に就任。月次黒字化を実現し、2022年1月に上場会社の子会社化を実現。
2022年12月に、株式会社スーツを新設分割し、当社設立と同時に代表取締役社長CEOに就任。
2025年5月に、『1+1が10になる組織のつくりかた チームのタスク管理による生産性向上』を出版。
テンプレートデータの最終更新:2026/10/13 ページ更新:2026/10/16
企画・運営 株式会社スーツ(代表取締役社長CEO 小松裕介)





