新規相談の受付と利益相反の確認のやることリスト(テンプレート)

| 価格 | 無料 |
|---|---|
| ファイル形式 | PDF(A4)/Excel/CSV/Googleスプレッドシート |
| 分類 | 業界・業種 › 専門サービス業(士業・コンサル) |
| 構成 | 大項目1・中項目8・タスク24 |
| 使い方 | このページでチェック(登録不要)/ダウンロード/自社サイトに埋め込み |
| 作成 | 株式会社スーツ(経営支援クラウド「スーツアップ」のAI生成タスク機能で作成・2026-10-13) |
■ ひな型テンプレートの内容
経営支援クラウド「スーツアップ」のAI生成タスク機能が「大項目・中項目・タスク名」の3階層に分けた、新規相談の受付と利益相反の確認のやることリストです。 中項目8つ・タスク24件を上から順に進める構成で、 ページ上でチェックを付けながら使えるほか、PDF・Excel・CSV・Googleスプレッドシートでダウンロードできます。
■ 中項目(作業のまとまり)
- 相談情報の受領と事前確認3タスク
- 関連当事者の特定とデータ突合3タスク
- 利益相反リスクの評価と審査依頼3タスク
- 詳細ヒアリングの実施3タスク
- 審査結果の受領と方針決定3タスク
- 社内関係者への通知と受任準備3タスク
- 依頼者への結果通知と意思確認3タスク
- 案件ファイルの終結または実務部門への引継ぎ3タスク
■ 根拠となる法令
| 法律 | 弁護士法 第25条(職務を行い得ない事件)・第30条の18(弁護士法人の業務の制限)※弁護士・弁護士法人の場合。ほかの士業は各士業法・会則による 所管の案内 参照日:2026-10-13(e-Gov 法令の版 324AC1000000205_20251001_505AC0000000053) |
|---|
このテンプレートは一般的な手順の目安です。個別の事案についての法律・税務上の助言ではありません。手続きの要否・期限・様式は、表示の参照日以降に変わっていることがあります。実際の手続きは所管の窓口の最新の案内、または専門家にご確認ください。
新規相談の受付と利益相反の確認の中項目
押すと、その中項目のタスクへ移動します(横にスクロールできます)。
- 1相談情報の受領と事前確認0 / 3 タスク
- 相談申込書および基本情報の回収と不備確認
- 相談概要の一次システム登録
- 担当部署および担当候補者のアサイン調整
- 2関連当事者の特定とデータ突合0 / 3 タスク
- 当事者および利害関係者リストの作成
- 過去案件および顧客データベースの検索照合
- グループ会社・役員名簿との網羅的突合
- 3利益相反リスクの評価と審査依頼0 / 3 タスク
- コンプライアンス規程に基づく抵触リスク分析
- リスク評価シートの作成
- コンプライアンス責任者への審査上申
- 4詳細ヒアリングの実施0 / 3 タスク
- ヒアリング面談の日時・実施方法の調整
- ヒアリングシートに基づく詳細事情の聴取
- ヒアリング議事録の作成と関係者共有
- 5審査結果の受領と方針決定0 / 3 タスク
- コンプライアンス審査結果の受領と確認
- (弁護士の場合)依頼者の同意で受任可となる事件(第25条第3号・第9号)の確認
- 決裁権者による受付可否の最終承認取得
- 6社内関係者への通知と受任準備0 / 3 タスク
- 営業・実務担当部門への結果通知
- システム上のアクセス権限・情報隔離設定
- キックオフ資料の準備と引き継ぎ設定
- 7依頼者への結果通知と意思確認0 / 3 タスク
- 結果通知書のドラフト作成と内容推敲
- 依頼者への結果連絡と今後のフロー説明
- 依頼者からの正式な同意・承諾の取得
- 8案件ファイルの終結または実務部門への引継ぎ0 / 3 タスク
- 不成立案件における資料返却・破棄処理
- 受任案件の正式な実務チームへの引き渡し
- 受付プロセス実績のログ記録と完了処理
\ 24タスクを上から順に /
新規相談の受付と利益相反の確認のやること一覧
タスクを押すとチェックがつきます(この端末にだけ保存)。
1相談情報の受領と事前確認0 / 3
2関連当事者の特定とデータ突合0 / 3
3利益相反リスクの評価と審査依頼0 / 3
4詳細ヒアリングの実施0 / 3
5審査結果の受領と方針決定0 / 3
6社内関係者への通知と受任準備0 / 3
7依頼者への結果通知と意思確認0 / 3
8案件ファイルの終結または実務部門への引継ぎ0 / 3
\ 手元に残すなら /
■ おすすめのテンプレート
このテンプレートを、友人や同僚にすすめたいと思いますか?
経営支援クラウド「スーツアップ」(スーツアップ公式 YouTube)
このテンプレートの監修者

2013年3月に、新卒で入社したソーシャル・エコロジー・プロジェクト株式会社(現社名:伊豆シャボテンリゾート株式会社、東証スタンダード上場企業)の代表取締役社長に就任。同社グループを7年ぶりの黒字化に導く。2014年12月に当社の前身となる株式会社スーツ設立と同時に代表取締役に就任。2016年4月より、総務省地域力創造アドバイザー及び内閣官房地域活性化伝道師登録。2019年6月より、国土交通省PPPサポーター。
2020年10月に大手YouTuberプロダクションの株式会社VAZの代表取締役社長に就任。月次黒字化を実現し、2022年1月に上場会社の子会社化を実現。
2022年12月に、株式会社スーツを新設分割し、当社設立と同時に代表取締役社長CEOに就任。
2025年5月に、『1+1が10になる組織のつくりかた チームのタスク管理による生産性向上』を出版。
テンプレートデータの最終更新:2026/10/13 ページ更新:2026/10/16
企画・運営 株式会社スーツ(代表取締役社長CEO 小松裕介)





