M&A案件の利益相反の説明と秘密情報の開示段階の管理のチェックリスト（テンプレート）

■ ひな型テンプレートの内容

M&A案件の利益相反の説明と秘密情報の開示段階の管理は、M&A仲介会社・FAが、受託前に反社会的勢力の確認を行い、両手仲介の可能性の説明と案件ごとの開示段階の管理を行う業務です。受託前の確認に使う情報の聞き取りから案件ごとの開示段階の管理まで、中項目7・18タスクで整理しています。

スーツアップでの名称は「M&A案件の利益相反の説明と秘密情報の開示段階の管理（受託前の反社会的勢力の確認を含む）」。経営支援クラウド「スーツアップ」のAI生成タスク機能が「大項目・中項目・タスク名」の3階層に分けた、M&A案件の利益相反の説明と秘密情報の開示段階の管理のチェックリストです。 中項目7つ・タスク18件を上から順に進める構成で、 ページ上でチェックを付けながら使えるほか、PDF・Excel・CSV・Googleスプレッドシートでダウンロードできます。

■ 中項目（作業のまとまり）

1. 受託前の確認に使う情報の聞き取り2タスク
2. 受託前の反社会的勢力の確認3タスク
3. 受託可否の判断と社内承認1タスク
4. 利益相反（両手仲介）の可能性の特定3タスク
5. 利益相反に関する重要事項の説明3タスク
6. 利益相反に関する書面同意の取得3タスク
7. 案件ごとの開示段階（ノンネームシート→秘密保持契約→企業概要書）の管理3タスク

このテンプレートは一般的な手順の目安です。個別の事案についての法律・税務上の助言ではありません。手続きの要否・期限・様式は、変わっていることがあります。実際の手続きは所管の窓口の最新の案内、または専門家にご確認ください。内容の誤りにお気づきの際は、お電話（03-6228-1390・ひな型テンプレート担当）でお知らせください。