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個別監査準備のやることリスト(テンプレート)

個別監査準備のテンプレート(印刷用チェックリストPDF・A4)の1ページ目1 / 1 ページ
価格無料
ファイル形式PDF(A4)/Excel/CSV/Googleスプレッドシート
分類部署・職種 › 監査
構成大項目1・中項目11・タスク20
使い方このページでチェック(登録不要)/ダウンロード/自社サイトに埋め込み
作成株式会社スーツと各分野の専門家(一部AIを活用・スーツアップ収録のタスクテンプレート)
このページでチェックリストとして使う

■ ひな型テンプレートの内容

専門家とAIが「大項目・中項目・タスク名」の3階層に分けた、個別監査準備のやることリストです。 中項目11つ・タスク20件を上から順に進める構成で、 ページ上でチェックを付けながら使えるほか、PDF・Excel・CSV・Googleスプレッドシートでダウンロードできます。

■ 中項目(作業のまとまり)

  1. 予備調査1タスク
  2. 資料確認1タスク
  3. リスク評価3タスク
  4. 計画策定6タスク
  5. 記録準備1タスク
  6. 通知2タスク
  7. 事前質問1タスク
  8. 回答確認1タスク
  9. 資料依頼1タスク
  10. 資料受領1タスク
  11. 面談準備2タスク

このテンプレートは一般的な手順の目安です。個別の事案についての法律・税務上の助言ではありません。手続きの要否・期限・様式は、変わっていることがあります。実際の手続きは所管の窓口の最新の案内、または専門家にご確認ください。

PROCESS

個別監査準備の中項目

押すと、その中項目のタスクへ移動します(横にスクロールできます)。

  1. 1
    予備調査
    0 / 1 タスク
    • 当該監査テーマに関する予備調査の実施
  2. 2
    資料確認
    0 / 1 タスク
    • 関連規程の査閲
  3. 3
    リスク評価
    0 / 3 タスク
    • 関連業務フローの査閲及び作成
    • リスクとコントロールのマトリックス作成
    • 業務記述書の査閲及び作成
  4. 4
    計画策定
    0 / 6 タスク
    • 監査目的の再確認
    • 監査範囲の明確化
    • 具体的な監査手続の決定(質問)
    • ほか3件
  5. 5
    記録準備
    0 / 1 タスク
    • 監査調書(記録様式)の準備
  6. 6
    通知
    0 / 2 タスク
    • 監査実施通知の作成
    • 監査実施通知の被監査部門への送付
  7. 7
    事前質問
    0 / 1 タスク
    • 被監査部門への事前質問書の送付
  8. 8
    回答確認
    0 / 1 タスク
    • 事前質問書の回答の確認
  9. 9
    資料依頼
    0 / 1 タスク
    • 必要な資料の提出依頼
  10. 10
    資料受領
    0 / 1 タスク
    • 提出された資料の受領
  11. 11
    面談準備
    0 / 2 タスク
    • インタビュー対象者の選定
    • インタビュー日程の調整

\ 20タスクを上から順に /

CHECKLIST

個別監査準備のやること一覧

タスクを押すとチェックがつきます(この端末にだけ保存)。

個別監査準備
未完了20完了0総タスク件数20
ダウンロード
⊖個別監査準備大項目 11中項目・20タスク

1予備調査0 / 1

1予備調査

2資料確認0 / 1

2資料確認

3リスク評価0 / 3

3リスク評価
4
5

4計画策定0 / 6

6計画策定
7
8
9
10
11

5記録準備0 / 1

12記録準備

6通知0 / 2

13通知
14

7事前質問0 / 1

15事前質問

8回答確認0 / 1

16回答確認

9資料依頼0 / 1

17資料依頼

10資料受領0 / 1

18資料受領

11面談準備0 / 2

19面談準備
20
DOWNLOAD

テンプレートをダウンロード

カテゴリー部署・職種 › 監査
更新日2025.08.22(テンプレートデータ)
登録日2026.9.3
作者株式会社スーツ(タスクテンプレート)

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スーツアップこのひな型テンプレートは、株式会社スーツが運営する経営支援クラウド「スーツアップ」に登録されています。

内部監査のタスクひな型の紹介(スーツアップ公式 YouTube)

このテンプレートの監修者

小松裕介
小松裕介
代表取締役社長CEO

株式会社スーツ 代表取締役社長CEO 小松 裕介

2013年3月に、新卒で入社したソーシャル・エコロジー・プロジェクト株式会社(現社名:伊豆シャボテンリゾート株式会社、東証スタンダード上場企業)の代表取締役社長に就任。同社グループを7年ぶりの黒字化に導く。2014年12月に当社の前身となる株式会社スーツ設立と同時に代表取締役に就任。2016年4月より、総務省地域力創造アドバイザー及び内閣官房地域活性化伝道師登録。2019年6月より、国土交通省PPPサポーター。
2020年10月に大手YouTuberプロダクションの株式会社VAZの代表取締役社長に就任。月次黒字化を実現し、2022年1月に上場会社の子会社化を実現。
2022年12月に、株式会社スーツを新設分割し、当社設立と同時に代表取締役社長CEOに就任。

2025年5月に、『1+1が10になる組織のつくりかた チームのタスク管理による生産性向上』を出版。

テンプレートデータの最終更新:2025/08/22 ページ更新:2026/10/07
企画・運営 株式会社スーツ(代表取締役社長CEO 小松裕介)

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